注冊咨詢工程師考試名師輔導:國務院證券監督管理委員會的金融監管職責

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信息來源:建筑世家網收集整理
發布時間:2018-12-19 15:15:27

  根據《中華人民共和國證券法》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《期貨交易管理暫行條例》和《國務院辦公廳關于印發中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定的通知》的規定,證監會依法對全國證券、期貨市場實行集中統一監督管理,履行如下職責:

  (1)研究和擬定證券、期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券、期貨市場的有關法律、行政法規;制定有關證券、期貨市場監督管理的規章、規則,并依法行使審批權或核準權。

  (2)依法監管股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、托管和結算;批準企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。

  (3)依法監管境內期貨合約的上市、交易和清算;監管境內機構從事境外期貨業務。

  (4)依法對公開發行和上市交易證券的證券發行人、上市公司、證券、期貨交易所、證券、期貨經營機構、證券登記結算機構、期貨結算機構、證券投資基金管理機構、證券、期貨投資咨詢機構、資信評估機構進行監管;依法對從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動以及從事證券投資基金資產托管業務的金融機構的托管業務活動,進行監管。

  (5)依法制定證券、期貨經營機構,證券、期貨投資咨詢機構和證券投資基金管理機構從業人員資格、資質標準和高級管理人員的任職管理辦法并組織實施;依法制定證券從業人員的資格、資質標準和行為準則并監督實施;按規定管理證券、期貨交易所、證券登記結算機構和期貨結算機構的從業人員和高級管理人員。

  (6)依法監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市;監管境內機構到境外設立證券機構;監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。

  (7)依法監督檢查證券發行、交易的信息披露情況,監管證券、期貨信息傳播活動,負責證券、期貨市場的統計與信息資源管理。

  (8)依法對證券業協會、期貨業協會的活動進行指導和監督。

  (9)依法對違反證券、期貨市場監督管理法律、法規和行政規章的行為進行調查、處罰。

  (10)管理證券、期貨行業的對外交往和國際合作事務。

  (11)法律、行政法規和國務院規定的其他職責,辦理國務院交辦的有關事宜。



該信息于 2018-12-19 15:15:27 由 jianzhushijia 編輯發布。
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